لمن هذا النشاط

×   مسئولي ومديرو الالتزام.

×   المديرون والتنفيذيون.

×   خبراء الالتزام والامتثال.

×   مديرو المخاطر.

×   المستشارون القانونيون والمحامون.

×   العاملون في مجال التدقيق والرقابة.

الأهداف

×   فهم المخاطر الناجمة عن عدم الالتزام الرقابي.

×   القدرة على إدارة العلاقات الرئيسية الداخلية والخارجية.

×   فهم كيفية تصميم ووضع برنامج التزام مؤسسي.

×   كيفية إنشاء وظيفة التزام رقابي فعالة.

×   تقييم قابلية تنفيذ المتطلبات الرقابية.

×   كيفية تحسين الهيكل التنظيمي لضمان الالتزام.

المحتويات

البيئة التنظيمية ودور المنظمين

×   لمحة عامة عن البيئة التنظيمية.

×   أهداف تنظيم الخدمات المالية.

×   التنظيم الدولي.

×   دور المنظمين.

×   ماذا يتوقع المنظمون؟

×   الفرق بين الممارسة المثلى والالتزام التنظيمي.

وظائف الالتزام في المؤسسات

×   لمحة عامة عن البيئة التنظيمية.

×   مقدمة عن الالتزام وهيكل الالتزام.

×   دور مجلس الادارة والمشرفين والمدققين الداخليين والخارجيين.

×   دور مدير الالتزام ومسؤولياته.

×   أنشطة وعمليات الالتزام الرئيسية.

×   الالتزام وحوكمة المؤسسات.

×   كيف تتفاعل مع الالتزام؟

×   من هم أصحاب المصلحة؟

×   مبادئ حوكمة المؤسسة؟

×   حوكمة المؤسسات ومنع الجريمة المالية.

ادارة المخاطر ومخاطر عدم الالتزام

×   التعرف على أسلوب لإدارة المخاطر.

×   أثر وضع طريقة لإدارة المخاطر على الأعمال سلبا وايجابا.

×   تعريف الحوكمة والمخاطر والالتزام.

×   الحاجة الى وجود رقابة داخلية.

×   التعرف على كيفية تحديد المخاطر والتخفيف من حدتها والتحكم فيها.

×   أساليب تقييم المخاطر.

×   أهمية ثقافة الالتزام.

×   كيف يمكن تنفيذ الالتزامات؟

×   دليل الالتزام ووضع السياسات والاجراءات.

×   انشاء برنامج لمراقبة الالتزام.

×   تضارب المصالح.

×   حفظ السجلات وتقارير الالتزام.

×   الالتزام الحالي بالقوانين واللوائح.

×   المؤسسة وأصحاب المصلحة الآخرين.

×   ادارة المنظمين وتغيير اللوائح.

التمويل

×   كيف يجرى غسل العائدات المتحصلة من الجريمة؟

×   أهداف غسل الأموال ونقاط ضعف بعض الخدمات والمنتجات.

×   التعرف على جرائم غسل الأموال.

×   العلاقة بين المسؤول عن الابلاغ عن عمليات غسل الأموال ومسئول الالتزام.

×   الأسلوب المرتكز على المخاطر في مكافحة.

×   غسل الأموال.

×   تمويل الارهاب.

×   رصد الأنشطة المشبوهة والكشف والابلاغ عنها.

×   تعريف النشاط المشبوه.

×   تصميم نظام ابلاغ داخلي فعال.

×   المؤسسات التي يتوجب عليها ارسال تقرير نشاط مشبوه.

×   التقارير (تقارير الأنشطة المشبوهة) .

منع حدوث الجرائم المالية

×   تعريف الاحتيال.

×   منع الاحتيال.

×   الرشوة والفساد.

×   أمور أخرى يتوجب أخذها بالاعتبار.

×   اساءة استخدام السوق والمعلومات السرية.

×   العقوبات الرادعة.